Livros e Ebooks: Compliance, Riscos, Controles e Auditoria

Nesta seção, disponibilizo uma curadoria com o que considero livros importantes e de qualidade comprovada voltados ao tema Compliance, Riscos, Controles e Auditoria.

Devido às constantes atualizações, acesse essa página regularmente.

Dica: no caso dos e-books, você também pode ler através do navegador ou instalando o app Kindle no Android ou iOS.


Mapeamento de Controles Internos SOX

Capa do livro "Mapeamento de Controles Internos SOX"
Capa do livro “Mapeamento de Controles Internos SOX”

Inúmeras organizações privadas, públicas e do terceiro setor veem-se envolvidas em fraudes, escândalos contábeis, desvios de conduta etc. Além disso, falhas em processos, desperdícios e perdas também minam patrimônios em detrimento de stakeholders.

O livro “Mapeamento de Controles Internos SOX – Práticas de Controles Internos sobre as Demonstrações Financeiras” faz uma trajetória metodológica para que falhas sejam evitadas e também aponta estratégias corretivas para que eventuais intercorrências nos processos de gestão sejam eliminados definitivamente.

Mapeamento de controles internos SOX é um livro imprescindível para ter sucesso na implantação de controles internos, garantindo sua plena manutenção e mantendo uma estruturação adequada para a certificação SOX.

🎓 Autor: Frank Pizo
🎯 Idioma: português (pt-br)
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Curso de Auditoria

Capa do livro "Curso de Auditoria"
Capa do livro “Curso de Auditoria”

O livro “Curso de Auditoria: Introdução à Auditoria de Acordo com as Normas Internacionais e Melhores Práticas” aborda os principais aspectos normativos e das melhores práticas em auditoria. Trata dos objetivos, atributos e atividades da auditoria interna e externa, destacando as diferenças de abordagem entre elas e esclarecendo sobre o posicionamento e a utilidade do trabalho dos auditores para as organizações.

Além disso, também proporciona o entendimento das normas por meio de comentários e exemplos práticos visando uma atuação baseada na ética profissional e na eficiência da atividade de auditoria em agregar valor para as organizações.

🎓 Autor: José Luíz Gonçalves Maffei
🎯 Idioma: português (pt-br)
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Auditoria – Planejamento, Execução e Reporte

Capa do livro "Auditoria – Planejamento, Execução e Reporte"
Capa do livro “Auditoria – Planejamento, Execução e Reporte”

Com mais de 35 anos de experiência em renomadas empresas como Deloitte, PwC e IBRU, o autor traz neste livro toda a sua bagagem aplicada em metodologias objetivas, didáticas e práticas que ajudam a entender o que há de mais moderno na auditoria e como a sua prática oferece ampla sustentação para os negócios das organizações que estão sempre em busca da melhor maneira de gerenciar suas finanças e recursos que mantenham sua vantagem competitiva. Atualizado de acordo com o Novo Relatório dos Auditores Independentes, este livro conta ainda com checklists, templates, além de casos, exemplos e exercícios que auxiliam na fixação do conteúdo

Aplicação Livro-texto para a disciplina Auditoria dos cursos de Ciências Contábeis e de Ciências Atuariais. Leitura recomendada para cursos de atualização e aprimoramento destinados a auditores, contadores, controladores, analistas financeiros e outros profissionais da área.

🎓 Autor: Joshua Imoniana
🎯 Idioma: português (pt-br)
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Gestão de Riscos no Mercado Financeiro

Capa do livro "Gestão de Riscos no Mercado Financeiro"
Capa do livro “Gestão de Riscos no Mercado Financeiro”

As grandes crises financeiras das últimas décadas colocaram à prova os sistemas de medição e controle de riscos de diversas empresas e instituições financeiras, tornando fundamental o entendimento sobre como lidar com a gestão de risco. Este livro aborda o risco em diferentes perspectivas, trazendo sempre metodologias e ferramentas para auxiliar os gestores, tanto da área corporativa quanto do mercado financeiro, a tomar decisões mais eficazes a fim de obter benefícios para as empresas e para a economia nacional.

Entre os temas propostos, esta obra discute as crises financeiras e seus impactos no Brasil e no mundo, define os principais tipos de risco (bem como a diferença entre risco e incerteza), fala sobre o risco de mercado e propõe ferramentas para lidar com ele, trabalha as questões relacionadas ao crédito e suas metodologias de cálculo e traz um debate sobre os riscos operacionais (sua estrutura e gerenciamento), além de tratar do compliance e do risco reputacional, temas tão relevantes para a saúde da economia e dos cidadãos.

Trata-se de leitura essencial para quem quer administrar de forma consciente os riscos financeiros e ter uma visão ampliada da economia nos cenários nacional e internacional.

🎓 Autores: Virgínia Izabel de Oliveira e Juliano Lima Pinheiro
🎯 Idioma: português (pt-br)
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Governança, Riscos e Compliance

Capa do livro "Governança, Riscos e Compliance"
Capa do livro “Governança, Riscos e Compliance”

O livro “Governança, Riscos e Compliance – Mudando a Conduta nos Negócios” analisa as práticas de governança corporativa, gestão de riscos e de compliance, com o objetivo de discutir temas que vieram à tona, como os escândalos de corrupção corporativa, amplamente divulgados nos noticiários.

Apresenta metodologias para que o leitor compreenda a conduta corporativa, fundamentada na ética, a partir de recursos de gestão de riscos, compliance e controles internos. Traz casos reais sobre os problemas de governança corporativa ocorridos na Enron, OGX, Petrobras e no Banco PanAmericano, mostrando como a aplicação de técnicas de controles internos teria sido eficaz para evitar perdas.

Mostra como a aplicação de gestão de compliance e controles internos é essencial para o monitoramento financeiro, contábil e tributário, que passa pela gestão de capital e do patrimônio, abrange a imagem e reputação da instituição, ajuda na captação e manutenção de clientes, e garante o retorno dos investimentos. É leitura fundamental para profissionais e estudantes de graduação e pós-graduação das áreas financeira, contábil, fiscal, jurídica e de auditoria.

🎓 Autor: Marcos Assi
🎯 Idioma: português (pt-br)
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Controles Internos e Cultura Organizacional

Capa do livro "Controles Internos e Cultura Organizacional"
Capa do livro “Controles Internos e Cultura Organizacional”

O livro “Controles Internos e Cultura Organizacional – Como Consolidar a Confiança na Gestão dos Negócios”, nesta terceira edição, busca atualizar as legislações e demonstrar a evolução dos controles internos por meio de melhores técnicas e práticas com base nas experiências do autor nos últimos 10 anos da primeira edição e das instruções dos mais variados órgãos nacionais e internacionais, com o objetivo de facilitar o entendimento desse assunto tão necessário no mundo corporativo.

Como complemento, a obra apresenta atualizações das metodologias do COSO e dos erros e acertos na gestão de controles internos como ferramenta de suporte da gestão de compliance e riscos, nas melhores práticas de controles internos e contábeis na prevenção e combate à lavagem de dinheiro, fraudes e corrupção, oriundos de atos ilícitos e aborda as políticas “Conheça Seu Cliente” (KYC) e “Conheça Seu Fornecedor” (KYS).

Apresenta-se o Diagrama de Assi, desenvolvido pelo autor, que tem auxiliado nos controles internos. O controle interno é importante para captação e manutenção de clientes e controle financeiro, contábil (balanços), de vendas, de compras, de estoque, de cobrança, de pagamentos, de impostos (tributário), de ativos e derivativos, de obrigações, entre outros.

🎓 Autor: Marcos Assi
🎯 Idioma: português (pt-br)
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Gestão de Riscos com Controles Internos

Capa do livro "Gestão de Riscos com Controles Internos"
Capa do livro “Gestão de Riscos com Controles Internos”

O livro “Gestão de Riscos com Controles Internos – Ferramentas, Certificações e Métodos para Garantir a Eficiência dos Negócios” tem como propósito contribuir para a especialização e a orientação das melhores técnicas e práticas, com base nas instruções dos mais variados órgãos nacionais e internacionais, a fim de facilitar o entendimento deste assunto tão evidenciado ultimamente.

Como complemento, a obra apresenta o COSO ERM, a Lei Sarbanes-Oxley e a ISSO 31000:2018 de Gestão de Riscos, que auxiliam no desenvolvimento e na implementação das melhores práticas de gestão de riscos e controles internos. Além disso, traz algumas metodologias de mapeamento e identificação de riscos e controles internos utilizadas em trabalhos do autor e aborda conhecidos casos de fraudes, que por ausência ou negligência de controles foram apresentados pela mídia.

A gestão de riscos e de controles internos faz parte de nosso dia a dia corporativo e é de suma importância nas melhores práticas de governança corporativa e para captação e manutenção de clientes, controle financeiro, contábil, tributário, de ativos e instrumentos derivativos, de tecnologia da informação, continuidade e gestão de crises, segurança da informação e compliance, entre outras.

🎓 Autor: Marcos Assi
🎯 Idioma: português (pt-br)
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Compliance: Como Implementar

Capa do livro "Compliance: Como Implementar"
Capa do livro “Compliance: Como Implementar”

O livro “Compliance: Como Implementar” busca responder questões como: o que faz um gestor de compliance? Para que serve o departamento de compliance e controles internos nas organizações? Qual a diferença entre compliance e auditoria? As respostas a essas e outras questões tão atuais, principalmente depois dos escândalos da Lava Jato.

Além de detalhar a importância desta atividade (muitas vezes mal compreendida) e descrever a implementação de um programa de compliance, o autor aborda desde a gestão de terceiros, passando pelo controle interno em empresas familiares e com clientes e fornecedores multinacionais até as leis anticorrupção.

🎓 Autor: Marcos Assi
🎯 Idioma: português (pt-br)
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Gestão de Compliance e Seus Desafios

Capa do livro "Gestão de Compliance e Seus Desafios"
Capa do livro “Gestão de Compliance e Seus Desafios”

O livro “Gestão de Compliance e Seus Desafios – Como Implementar Controles Internos, Superar Dificuldades e Manter a Eficiência dos Negócios” busca contribuir para a especificação e a quantificação das melhores técnicas e práticas de gestão de compliance, com base nas instruções dos mais variados órgãos reguladores nacionais e internacionais.

Apresenta compliance e conduta corporativa, missão e função de compliance, gestão de conflitos de interesse, órgãos reguladores e agências reguladoras, problemas de convivência com auditorias e traz casos reais de implementação de compliance em empresas familiares e em startup. Aborda também o compliance de TI, que auxilia no desenvolvimento e na implementação das melhores práticas de gestão e de controles internos.

A gestão de compliance, de controles internos e as melhores práticas de governança corporativa tratadas nesta obra são imprescindíveis para captação e manutenção de clientes, para o controle financeiro, contábil, tributário, de ativos e derivativos, para a segurança da informação e de continuidade, aspectos cruciais para o cumprimento das metas dos acionistas e retorno dos investimentos.

🎓 Autor: Marcos Assi
🎯 Idioma: português (pt-br)
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Auditoria – Abordagem Moderna e Completa

Capa do livro "Auditoria – Abordagem Moderna e Completa"
Capa do livro “Auditoria – Abordagem Moderna e Completa”

Escrita em linguagem didática e objetiva, esta obra aborda a metodologia e a prática principalmente em auditoria das demonstrações financeiras. Está voltada para a realidade brasileira, de acordo com a Lei das Sociedades por Ações. Também aborda do novo relatório dos auditores independentes.

Livro-texto para a disciplina Auditoria dos cursos de Ciências Contábeis e Administração de Empresas. Leitura recomendada para os cursos de atualização e aprimoramento destinados a auditores, contadores, controladores, analistas financeiros e outros profissionais da área.

🎓 Autor: Marcelo Cavalcanti Almeida
🎯 Idioma: português (pt-br)
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Controles Internos – Uma Visão Prática

Capa do livro "Controles Internos – Uma Visão Prática"
Capa do livro “Controles Internos – Uma Visão Prática”

O livro “Controles Internos – Uma Visão Prática” é uma excelente ferramenta para se ter à mão na hora de colocar em ação os planejamentos empresariais, evitando e corrigindo erros, protegendo os ativos, sem perder de vista os dados contábeis, tão necessários para a saúde organizacional.

A autora faz um raio-X da estrutura fundamental de empresas para extrair as melhores práticas corporativas, de maneira a alcançar os objetivos, com a diminuição dos riscos envolvidos.

A segunda edição dessa obra foi um avanço em relação à primeira, pois não só volta a ficar disponível para a venda como recebe incrementos a partir das contribuições dos leitores.

🎓 Autora: Fabiana Copello
🎯 Idioma: português (pt-br)
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Análise de Riscos

Capa do livro "Análise de Riscos"
Capa do livro “Análise de Riscos”

Com abordagem clara e o uso de linguagem didática voltada para a mensuração do risco, esta obra fornece informações atualizadas sobre como entender e analisar o Value at Risk de diferentes produtos do mercado. Por meio da utilização de aplicações práticas do mercado brasileiro, o livro contempla o estabelecimento de limites de posição em investimentos para análise dos riscos assumidos e a avaliação do retorno ajustado ao risco.

Esta 2ª edição revisada e atualizada traz novos exercícios e aplicações que são apresentados ao longo de cada capítulo. As outras novidades ficam por conta do estudo prático do uso da estatística na análise de riscos de maneira simplificada, além de um capítulo dedicado aos riscos de bancos, no qual o autor tem foco especial para as instituições bancárias, demonstrando, por intermédio de exemplos, o impacto dos riscos nessas instituições.

Obra recomendada para profissionais do mercado financeiro, de capitais, riscos em projetos de investimentos, riscos de crédito e risco operacional. Leitura complementar para as disciplinas Análise de Riscos, Gerenciamento de Riscos, Administração Financeira, Mercado de Capitais, Finanças e Derivativos dos cursos de graduação, pós-graduação e MBA em Contabilidade, Economia e Administração.

🎓 Autor: Fabiano Guasti Lima
🎯 Idioma: português (pt-br)
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Auditoria – Tradução da 7ª edição Norte Americana

Capa do livro "Auditoria – Tradução da 7ª edição Norte Americana"
Capa do livro “Auditoria – Tradução da 7ª edição Norte Americana”

O ambiente de auditoria muda constantemente e os auditores continuam enfrentando um padrão elevado de responsabilidade perante o público. O Conselho de Supervisão Contábil de Companhias Abertas (PCAOB) e a Comissão de Valores Mobiliários (SEC) dos Estados Unidos vêm se tornando atores importantes na regulamentação da profissão, e o papel de organismos produtores de padrões internacionais de contabilidade e auditoria continua ganhando em importância.

Pensando em preparar bem os alunos para lidar com esse ambiente e suas exigências, a 7ª edição de Auditoria apresenta abordagem ampla e contempla os principais tópicos da auditoria, destacando-se: ênfase significativa em processos de julgamento profissional e tomada de decisões; exemplos que ilustram conceitos relevantes dos temas abordados no contexto de empresas reais; tratamento das mudanças ocorridas no ambiente regulatório; mudanças após a implantação recente da lei Sarbanes-Oxley (SOX); arcabouço e demonstração de uma auditoria na governança corporativa e no atendimento de interesses dos investidores.

Um software de análise de dados (em inglês) é disponibilizado nesta obra, em CD, para auxiliar o leitor na aplicabilidade dos temas aqui estudados.

🎓 Autores: Audrey Gramling, Larry Rittenberg, Karla Johnstone
🎯 Idioma: português (pt-br)
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Manuais de Controle nas Empresas

Capa do livro "Manuais de Controle nas Empresas"
Capa do livro “Manuais de Controle nas Empresas”

A padronização dos processos organizacionais de uma empresa é uma ferramenta que auxilia na visão de processo para o fluxo de atividades da empresa. A visão de processo implica entender que as áreas não são partes independentes do processo. Na verdade, elas participam da definição de seu produto final e compreendem a importância de sua participação, assim como a de todas as demais áreas envolvidas no processo. O desconhecimento da importância atribuída à participação de cada área envolvida e a inexistência de uma gerência coletiva da obtenção dos resultados finais previstos são as principais causas para inevitável ocorrência de retrabalho e operações ineficazes, quando as empresas não disseminam, junto às suas áreas, uma visão de processo.

Nesta visão, o compliance dos processos organizacionais, através da construção de um Manual de Controles Internos, é o guia que ajuda a manter este conceito e alcançar a eficácia do produto final de cada processo. Esse documento apresenta os objetivos, políticas, procedimentos, documentos, sistemas eletrônicos e demais anexos necessários a este atendimento. A finalidade de se criar um manual para os procedimentos adotados nos processos operacionais, administrativos e financeiros de uma empresa é facilitar a utilização dos documentos, formulários e anexos inerentes aos processos envolvidos.

🎓 Autor: Sérgio Vidal dos Santos Dias
🎯 Idioma: português (pt-br)
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Auditoria de Processos Organizacionais

Capa do livro "Auditoria de Processos Organizacionais"
Capa do livro “Auditoria de Processos Organizacionais”

Os serviços do auditor, na avaliação dos controles internos, vêm sendo considerados por muitos como uma forma de fiscalizar o trabalho feito, meramente com o intuito de procurar erros e identificar problemas e seus culpados. Nos dias atuais, fica cada vez mais caracterizado que os controles necessitam atuar com uma finalidade preventiva. Não adianta somente identificar e corrigir um problema, após a sua ocorrência. O que os controles precisam proporcionar é segurança quanto à inexistência de novos desvios nos processos.

A auditoria de processos organizacionais tem como finalidade conhecer os objetivos dos processos e os controles adotados, com o intuito de garantir sua eficácia e avaliar as consequências inerentes. Trata-se de uma avaliação dos controles adotados em relação ao objetivo do processo e aos riscos envolvidos.

O enfoque de uma auditoria de processos está calcado na parceria junto ao auditado. Esta filosofia independe do tamanho da empresa ou entidade que será auditada. Qualquer empresa que vise melhorar e manter eficazes seus controles e procedimentos internos é uma potencial usuária da Auditoria de Processos Organizacionais.

🎓 Autor: Sérgio Vidal dos Santos Dias
🎯 Idioma: português (pt-br)
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Auditoria – Conceitos e Aplicações

Capa do livro "Auditoria – Conceitos e Aplicações"
Capa do livro “Auditoria – Conceitos e Aplicações”

Este livro tem como objetivo fornecer visão técnica e prática da Auditoria Contábil. A parte teórica e conceitual limita-se à cobertura dos principais conhecimentos indispensáveis para a execução dos trabalhos de auditoria. Já a parte operacional é minuciosamente exposta e abrange as principais áreas das demonstrações contábeis e os cuidados que devem ser observados na auditoria de cada uma delas. A partir do momento em que a obra expõe procedimentos práticos, é desenvolvido um exemplo completo, com peças inter consistentes, de um trabalho de auditoria. O exemplo cobre desde o desenho dos papéis de trabalho, todas as informações que neles são expostas, até a emissão do relatório final de auditoria.

O subtítulo desta obra (Conceitos e Aplicações) corresponde rigorosamente ao seu conteúdo, que, em síntese, abrange: Princípios e práticas usuais de contabilidade e de auditoria, normas usuais de auditoria consoantes ao determinado pelo CFC, parecer de auditoria, controle interno, sua análise e formas de avaliá-lo, papéis de trabalho e procedimentos de auditoria, normas para auditoria dos principais grupos de contas das demonstrações contábeis, encerramento do trabalho, de todos os papéis de trabalho e a forma como resolver os assuntos encontrados no decorrer de sua realização.

🎓 Autor: William Attie
🎯 Idioma: português (pt-br)
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O Risco Operacional Bancário e a Relação entre Crédito e Crescimento Econômico

Capa do livro "O Risco Operacional Bancário e a Relação entre Crédito e Crescimento Econômico"
Capa do livro “O Risco Operacional Bancário e a Relação entre Crédito e Crescimento Econômico”

Em meio às discussões sobre o novo modelo padronizado de requerimento de capital regulatório para risco operacional bancário e a possível extinção dos modelos internos, este livro traz uma revisão desse panorama, com uma análise dos efeitos da assimetria de informação (forte característica do risco operacional) nas interações entre o regulador e o banco quanto à adoção de modelos internos no formato atual. Para isso, é utilizado um arcabouço teórico sobre programação dinâmica e teoria dos jogos, de forma a modelar o comportamento dos bancos e do regulador em relação à adoção do modelo interno de risco operacional para efeito de capital regulatório, de modo a tentar explicar o porquê de, mesmo após mais de uma década de seu surgimento, esse modelo ainda não ter conseguido obter uma adesão relevante no cenário bancário nacional e internacional.

Além disso, como o requerimento inadequado de capital interfere na intermediação financeira, podendo gerar impactos para a concessão de crédito, este livro também analisa a relação entre a concessão de crédito e o crescimento econômico, utilizando a teoria sobre finance growth nexus e um modelo empírico aplicado aos municípios brasileiros, de forma a verificar se, no Brasil, o crédito gera crescimento, e em que proporção.

🎓 Autor: Angelo Miguel de Barros
🎯 Idioma: português (pt-br)
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Auditoria: Avaliação de Riscos

Capa do livro "Auditoria: Avaliação de Riscos"
Capa do livro “Auditoria: Avaliação de Riscos”

A auditoria voltada a riscos vem sendo cada vez mais adotada pelas organizações. O livro “Auditoria: Avaliação de Riscos” traça um panorama sobre as normas que regem os profissionais de auditoria e detalha as regras específicas para a avaliação de riscos.

Entre os temas abordados, estão o conceito de risco e de controles internos e os principais recursos para mapeamento e avaliação, como a metodologia COSO.

O livro trata ainda dos procedimentos para o planejamento, a elaboração e o reporte final dos testes de auditoria. O objetivo é proporcionar uma visão moderna da auditoria e contribuir para o desenvolvimento pessoal e profissional de auditores.

🎓 Autor: Alessandra Bernini
🎯 Idioma: português (pt-br)
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Auditoria: Respostas aos Riscos

Capa do livro "Auditoria: Respostas aos Riscos"
Capa do livro “Auditoria: Respostas aos Riscos”

O livro “Auditoria: Respostas aos Riscos” apresenta as ferramentas utilizadas em auditoria para melhor responder aos riscos enfrentados pelo auditor na realização de seus trabalhos. O foco principal é entender o ambiente de controles de uma empresa, bem como aplicar diferentes formatos de testes como método de identificação e avaliação dos riscos inerentes aos seus processos.

Desta forma, o livro espera desenvolver a capacidade crítica e analítica do leitor, trazendo situações práticas do dia a dia que auxiliam na compreensão da importância do papel do auditor na manutenção de um nível esperado de compliance empresarial.

🎓 Autor: Reginaldo Jesus Pereira de Filho
🎯 Idioma: português (pt-br)
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Risco e Compliance

Capa do livro "Risco e Compliance"
Capa do livro “Risco e Compliance”

O livro “Risco e Compliance” apresenta as fontes e mensura os riscos para aplicação de métodos de gestão integrada de risco no setor de seguros e previdência. Entre os temas abordados, estão a estrutura de governança corporativa e os processos de controles internos das seguradoras e entidades de previdência complementar aberta e fechada, estudadas à luz das normas reguladoras da Susep e da Previc.

O livro trata ainda da auditoria baseada em riscos e do gerenciamento de crises para continuidade dos negócios. O objetivo é proporcionar ao leitor uma abordagem holística e integrada dos aspectos de governança, riscos e compliance (GRC), promovendo a cultura de integridade e destacando a importância da atuação ética.

🎓 Autor: Daniela Paschoal Neves
🎯 Idioma: português (pt-br)
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Amostragem, Testes de Conformidade e Testes Substantivos em Auditoria com aplicações em Excel e SIPTA (Auditing)

Capa do livro "Amostragem, Testes de Conformidade e Testes Substantivos em Auditoria"
Capa do livro “Amostragem, Testes de Conformidade e Testes Substantivos em Auditoria”

A amostragem e os testes (de conformidade e substantivos) são fundamentais para um auditor/revisor formar a sua opinião e emitir o parecer sobre a veracidade e a autenticidade das demonstrações financeiras auditadas. Para levar a “bom porto” uma tarefa tão importante, um auditor avalia os controlos internos, examina livros e documentos, confronta os registos da entidade com as informações obtidas de clientes e fornecedores, etc.

Atendendo ao custo e ao tempo necessários, geralmente não é possível realizar uma auditoria completa a todos os registos de um determinado exercício. Portanto, uma auditoria raramente é feita de forma integral, tendo de ser realizada através de testes baseados numa amostra que contemple apenas uma parte representativa da totalidade das operações.

Quais são os fatores determinantes da dimensão de uma amostra? É possível ter uma amostra pequena e ainda assim ser representativa do universo de transações? Que registos incluir numa amostra, apenas os de maior valor, ou será melhor optar por um método de seleção que dê maior probabilidade às transações de maior valor? Como concluir se uma amostra é representativa? E depois de recolhida uma amostra, o que fazer, é possível ter-se uma ideia sobre o que “está a acontecer” no universo de transações que o revisor pretende auditar? Com base em quê o auditor/revisor pode emitir o seu parecer?

Estas são as questões a que este trabalho pretende dar resposta. Mas o livro não se fica por aqui. Pelo conteúdo e forma como está estruturado, este pequeno manual pretende dar um apoio importante a todos aqueles que recorrem à amostragem estatística para emitir o parecer sobre as demonstrações financeiras e o controlo interno de uma empresa.

🎓 Autor: José Dias Curto
🎯 Idioma: português (pt-br)
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Auditoria Internacional: Manual de Auditoria e Revisão de Demonstrações Financeiras e de Auditoria Interna

Capa do livro "Auditoria Internacional"
Capa do livro “Auditoria Internacional”

Este livro tem como proposta transmitir conhecimentos para que o leitor aprenda como desenhar uma metodologia eficiente de auditoria. Apresenta de forma resumida e organizada as principais disposições das normas internacionais de auditoria (as “ISAs”). Busca também auxiliar o auditor independente e o auditor interno no processo de desenvolvimento de uma metodologia de auditoria que esteja em conformidade com as normas internacionais de auditoria.

Obra relevante para os auditores independentes, auditores internos, profissionais e executivos das áreas de auditoria, controladoria e contabilidade. Leitura essencial para cursos de Ciências Contábeis, Controladoria e para contadores se preparando para a prova de qualificação técnica do Cadastro Nacional de Auditores independentes (CNAI).

🎓 Autor: César Ramos
🎯 Idioma: português (pt-br)
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Análise de Risco Parametrizada – Manual Prático de Gestão de Riscos e Seguros

Capa do livro "Análise de Risco Parametrizada"
Capa do livro “Análise de Risco Parametrizada”

Este livro surgiu como forma de responder algumas perguntas que foram colocadas durante as duas últimas análises críticas que foram realizadas. A obra incorpora a visão da necessidade de utilização de uma série de ferramentas complementares para se analisar os riscos, além da pura, simples e pobre análise proporcionada pelo uso da Matriz de Riscos somente. Foram criados diversos modelos de matrizes que possibilitam analisar os riscos por diversas perspectivas e por diversos enfoques diferentes.

🎓 Autores: José Augusto Guagliard, Nelson Ricardo Fernandes da Silva, Alfredo Chaia Filho e Lázaro Ramos Junior
🎯 Idioma: português (pt-br)
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Auditoria das Demonstrações Financeiras (Publicações FGV Management)

Capa do livro "Auditoria das Demonstrações Financeiras"
Capa do livro “Auditoria das Demonstrações Financeiras”

O enfoque principal deste livro é a auditoria independente das demonstrações contábeis, suas finalidades, técnicas e relatórios, em linha com a legislação profissional pertinente e o desenvolvimento contemporâneo dessa especialidade da profissão de contador.

Este livro compõe as “Publicações FGV Management”, agora em um novo formato, mais abrangente e atualizado, com as obras divididas por áreas e com a mesma filosofia: gerar e disseminar o conhecimento pelo país.

🎓 Autores: Antônio Miguel Fernandes, Julio Sergio De Souza Cardozo
🎯 Idioma: português (pt-br)
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Gestão de Riscos Corporativos: Como Integrar a Gestão dos Riscos com a Estratégia, a Governança e o Controle Interno

Capa do livro "Gestão de Riscos Corporativos"
Capa do livro “Gestão de Riscos Corporativos”

O objetivo deste livro é ajudar os gestores de riscos corporativos a implantar processos organizados, lógicos e integrados de gestão e análise dos riscos e mostrar quais são os principais fatores críticos, as metodologias e as ferramentas concretas de integração de um sistema eficaz de gestão dos riscos corporativos nos controles internos e na governança corporativa das organizações.

🎓 Autor: César Ramos
🎯 Idioma: português (pt-br)
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Auditoria e Gestão de Riscos (Instituto Chiavenato)

Capa do livro "Auditoria e Gestão de Riscos"
Capa do livro “Auditoria e Gestão de Riscos”

O autor expõe, de forma objetiva, os conhecimentos básicos da auditoria – do planejamento e avaliação dos sistemas de controle interno à execução das tarefas realizadas dentro das organizações. Traz também dicas fundamentais para os profissionais que queiram se aperfeiçoar na área e dominar os problemas vividos no dia a dia das empresas.

🎓 Autor: Jose Miguel Aguilera Avalos
🎯 Idioma: português (pt-br)
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Auditoria (Série em Foco)

Capa do livro "Auditoria (Série em Foco)"
Capa do livro “Auditoria (Série em Foco)”

Você sabe por que as organizações são auditadas? Esta e outras perguntas podem ser respondidas por este livro, que traz um método introdutório ao estudo da auditoria. Auditoria – Série Em Foco (antiga Série Fácil) apresenta os principais temas das Normas Brasileiras e Internacionais de Auditoria que entraram em vigor no Brasil a partir de 1º de janeiro de 2010, tratando os assuntos de forma didática, objetiva e com foco sempre pensando na aplicação do que está sendo tratado.

Aborda também temas essenciais para estudantes e profissionais da área: do conceito a evolução da auditoria, seu objetivo, o objeto e finalidade, além de evidenciar o que são normas de auditoria e por que as organizações são auditadas; aspectos relacionados à auditoria interna e auditoria independente; como elaborar um plano de auditoria e executá-lo; bem como aspectos relacionados à fraude e ao controle de qualidade em auditoria de demonstrações contábeis.

🎓 Autores: Osni Moura Ribeiro e Juliana Moura Ribeiro Coelho
🎯 Idioma: português (pt-br)
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Auditoria Interna – Guia Básico para Formação de Auditores

Capa do livro "Auditoria Interna – Guia Básico para Formação de Auditores"
Capa do livro “Auditoria Interna – Guia Básico para Formação de Auditores”

O conteúdo desta obra apresenta os principais aspectos da auditoria interna que o profissional auditor precisa conhecer durante a sua formação e atuação.

Primeiramente, aborda uma introdução ao contexto da auditoria. Em seguida expõe os principais pontos inerentes ao papel do auditor na auditoria interna e o seu posicionamento na organização. Na sequência, apresenta como é o processo de uma auditoria e como ela deve ser realizada. Também, mostra sobre os componentes do gerenciamento de uma área de auditoria interna, contemplando as suas características, peculiaridades e cuidados a serem tomados.

Para finalizar, aborda os aspectos relacionados com a auditoria baseada em riscos, a governança corporativa e a relação com as fraudes.

🎓 Autor: Hamilton E. Lopes de Souza
🎯 Idioma: português (pt-br)
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Gerenciamento de Riscos Empresariais

Capa do livro "Gerenciamento de Riscos Empresariais"
Capa do livro “Gerenciamento de Riscos Empresariais”

O objetivo deste livro é apresentar uma visão integrada de gerenciamento de riscos empresariais, englobando o gerenciamento de riscos (inclusive de fraudes), de oportunidades (retornos e metas positivas) e de controles internos para agregar valor às empresas e, consequentemente, às organizações.

O autor apresenta visões, conceitos, técnicas e metodologias globais customizadas com o propósito de fornecer soluções abrangentes e ferramentas lógicas e práticas. Esta terceira edição traz um capítulo sobre revisão de controles internos e SOX, além de atualizações nos textos e nas figuras, visando facilitar o entendimento do tema.

A gestão de oportunidades, a avaliação de riscos e a criação de controles internos nas decisões empresariais. Como reduzir o risco de fraudes. Apresenta exemplos de metodologia de gestão de riscos, com aplicações práticas em diversas áreas operacionais.

Um dos pilares deste livro é o ERM – Enterprise Risk Management, editado pelo COSO (The Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission).

🎓 Autor: Paulo Baraldi
🎯 Idioma: português (pt-br)
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Implementando a Gestão de Riscos no Setor Público

Capa do livro "Implementando a Gestão de Riscos no Setor Público"
Capa do livro “Implementando a Gestão de Riscos no Setor Público”

Governança? Compliance? Integridade? Riscos? Controles? Provavelmente você se depara com esses termos todos os dias em jornais, artigos, livros e até mesmo dentro de sua organização. Mas quais são as diferenças e conexões entre esses temas? Como implementar a gestão de riscos no setor público? É possível?

O objetivo deste livro é responder a essas e outras questões, derrubando alguns mitos que ainda existem sobre o assunto e demonstrando de maneira prática que é possível implementar a gestão de riscos na Administração Pública.

Misturando teoria e prática, a obra traz um passo a passo dos caminhos a serem percorridos por uma organização, independentemente do seu tamanho e grau de complexidade, para atingir seus objetivos a partir do gerenciamento de riscos

🎓 Autor: Rodrigo Fontenelle De A. Miranda
🎯 Idioma: português (pt-br)
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Gestão: Controle Interno, Risco e Auditoria

Capa do livro "Gestão: Controle Interno, Risco e Auditoria"
Capa do livro “Gestão: Controle Interno, Risco e Auditoria”

A fim de contribuir para o desenvolvimento sustentável de novos mecanismos funcionais de administração, com a função de minimizar o impacto dos fracassos, esta obra propõe alternativas que permitem o ajuste do rumo traçado para a gestão de negócios de uma empresa.

Dividida em três grandes módulos, destaca os principais conceitos de gestão e auditoria de gestão com uma visão de mudança sustentada pela gestão de pessoas, incluindo soluções sustentáveis a planos alternativos de ação, métricas e indicadores; apresenta os conceitos e aplicações de controle interno dentro do ciclo de negócios da empresa, bem como o emprego do business intelligence; e, por fim, apresenta os conceitos e tipos de risco relacionados ao contexto empresarial, além de alguns métodos e técnicas de quantificação e de um modelo de administração de risco, que poderia ser aplicado na gestão de negócios como um todo.

Fruto da experiência dos autores em gestão, controle interno, risco e auditoria dos negócios privados e governamentais, a obra foi composta com a finalidade de enriquecer a área, que tem pouca literatura e, dessa forma, busca explicações plausíveis e consistentes para alternativas que permitam ajustes para uma boa gestão de negócios.

🎓 Autores: Antonio de Loureiro Gil, Carlos Hideo Arima, Wilson Toshiro Nakamura
🎯 Idioma: português (pt-br)
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Compliance 360º – Riscos, Estratégias, Conflitos e Vaidades no Mundo Corporativo

Capa do livro "Compliance 360º"
Capa do livro “Compliance 360º”

Livro escrito em linguagem fácil, desmistificando os temas abordados tornando-os mais acessíveis a todos e, ao mesmo tempo, elevando a um patamar academicamente mais técnico, com conceitos bem definidos, até rompendo certos paradigmas. Abordagem criativa, com linguagem por vezes irreverente, contando os fatos da vida. Assim mesmo, como ela é.

Adicionado ao conteúdo preliminar da função, políticas, estruturação e monitoramento dos programas de Compliance, o livro traz assuntos correlatos como Governança Corporativa e políticas de prevenção à lavagem de dinheiro, uma das principais preocupações dos governos mundiais da atualidade. Além disso, a recente lei anticorrupção brasileira comparada à veterana FCPA dos Estados Unidos e a UK Bribery Act do Reino Unido, porém com um elemento em comum: a criação de estruturas de Compliance como atenuante das penas.

Além disso, entre muitos outros temas, há também um capítulo com uma sequência de emblemáticos casos de escândalos e fraudes financeiras, salpicados de episódios de crises e falta de ética corporativa. Dentro de cada capítulo é possível ver uma seção chamada “A vida como ela é”, que não poderiam deixar de ser curiosos, cômicos, extravagantes, ou basicamente simples, como a vida pode ser.

🎓 Autores: Ana Paula P. Candeloro, Maria Balbina Martins de Rizzo, Vinícius Pinho
🎯 Idioma: português (pt-br)
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Compliance – A Excelência na Prática

Capa do livro "Compliance – A Excelência na Prática"
Capa do livro “Compliance – A Excelência na Prática”

O foco desta obra é fundamentalmente prático, buscando harmonizar a sustentação teórica para a sua aplicação no cotidiano de uma organização, apresentando uma estrutura e um Sistema de Compliance que, efetivamente, estejam desenhados para mitigar os riscos de Compliance numa empresa e, com isso, proteger as pessoas e a instituição no seu dia a dia.

Adicionalmente, um dos objetivos foi escrever um livro útil, não apenas ao campo acadêmico, mas também para servir de guia aos profissionais do Compliance, independentemente do tamanho e natureza de suas empresas. Portanto, o leitor irá deparar-se com diversos exemplos e situações práticas, para fazer a adaptação, de acordo com a sua realidade e necessidade.

🎓 Autor: Wagner Giovanini
🎯 Idioma: português (pt-br)
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Compliance Descomplicado

Capa do livro "Compliance Descomplicado"
Capa do livro “Compliance Descomplicado”

Um guia de referência simples e direto sobre programas de compliance, para interessados no tema, ou para aqueles que precisam entender, de forma rápida e clara, o que é exatamente um programa de compliance.

Entre os temas abordados no livro podemos citar: O que é e o que não é Compliance; O que compõe um Programa de Compliance efetivo; avaliação de riscos e determinação de respostas aos riscos; definição de políticas e procedimentos; suporte da Alta Administração; comunicação e treinamentos; Due Dilligence de terceiros; monitoramento e auditoria do funcionamento do programa; mecanismo para reporte ou auxílio, de forma anônima e/ou confidencial em relação a condutas ou suspeitas de condutas criminosas; investigação de, e respostas para, condutas inconsistentes com os objetivos do programa, triângulo das fraudes, relatórios, melhoria contínua entre outros tópicos.

🎓 Autor: Alexandre da Cunha Serpa
🎯 Idioma: português (pt-br)
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Compliance, Controles Internos e Riscos: A Importância da Área de Gestão de Pessoas

Capa do livro "Compliance, Controles Internos e Riscos: A Importância da Área de Gestão de Pessoas"
Capa do livro “Compliance, Controles Internos e Riscos: A Importância da Área de Gestão de Pessoas”

Este livro tem por objetivo auxiliar profissionais interessados no conhecimento e na estruturação de um programa de compliance e integridade corporativa. Traz considerações sobre a história da auditoria no Brasil e no mundo, sobre governança corporativa e uma interessante aplicação prática de um modelo de compliance na área de gestão de pessoas.

Apresenta, ainda, análise de um modelo de negócio, da eficácia de um programa de compliance, do gerenciamento de risco e do controle interno ligado às melhores práticas de gestão de pessoas.

Os profissionais que atuam nas auditorias internas e nas mais diversas áreas de gestão corporativa poderão utilizar os conceitos apresentados pelas autoras como referência para o desenvolvimento de modelos específicos para suas organizações.

🎓 Autoras: Célia Lima Negrão e Juliana Pontelo
🎯 Idioma: português (pt-br)
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Manual de Compliance

Capa do livro "Manual de Compliance"
Capa do livro “Manual de Compliance”

O livro “Manual de Compliance” é composto de 41 capítulos e organizado de modo estratégico, se caracterizando pela abordagem didática sobre os principais temas da matéria, contendo artigos sobre Compliance Digital e legislações de proteção de dados.

Aliando o necessário embasamento teórico sobre as principais legislações e metodologias de Governança, Risco e Compliance – GRC com os aspectos práticos imprescindíveis ao profissional desta prática, Manual de Compliance é um guia seguro para profissionais iniciantes e para os consolidados no mercado que atuam com a prática de compliance, tanto no setor público como no privado.

O livro está dividido em sete partes: Parte 1: Fundamentos e balizas dos campos de GRC; Parte 2: Instrumentos de compliance e suas melhores práticas; Parte 3: Análise da legislação internacional e nacional sobre anticorrupção e suborno; Parte 4: Compliance digital e as legislações de proteção de dados (entre elas o GDPR e a LGPD); Parte 5: Questões jurídicas específicas que impactam o compliance; Parte 6: Relação entre o compliance e os diversos setores da economia; Parte 7: Compliance e as relações público-privadas.

🎓 Autores: André Castro Carvalho, Tiago Cripa Alvim, Rodrigo Bertoccelli, Otavio Venturini
🎯 Idioma: português (pt-br)
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Compliance Empresarial: O Tom da Liderança

Capa do livro "Compliance Empresarial: O Tom da Liderança"
Capa do livro “Compliance Empresarial: O Tom da Liderança”

O livro trata de Compliance, Legislação correlata, Governança Corporativa e o papel do líder de Compliance nas organizações.

Na parte inicial, com base nas experiências práticas vividas e compartilhadas pelo autor, o leitor desvenda os passos fundamentais para implementar e desenvolver um Programa de Compliance: o tom da liderança, mapeamento de riscos, código de conduta e políticas de compliance, comunicação, treinamento, canais de denúncias, investigações, comitê disciplinar, controles, auditorias, monitoramento e aprimoramento.

Posteriormente, o autor explora os temas da legislação internacional e nacional, bem como sua dimensão no universo mais amplo da Governança Corporativa e o papel do líder de Compliance nesse contexto.

🎓 Autor: Edmo Colnaghi Neves
🎯 Idioma: português (pt-br)
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Fazendo Certo a Coisa Certa – Como Criar, Implementar e Monitorar Programas Efetivos de Compliance

Capa do livro "Fazendo Certo a Coisa Certa – Como Criar, Implementar e Monitorar Programas Efetivos de Compliance"
Capa do livro “Fazendo Certo a Coisa Certa – Como Criar, Implementar e Monitorar Programas Efetivos de Compliance”

O ambiente corporativo está cada vez mais exigindo que os players sigam padrões éticos nos negócios. Assim, com conteúdo completo, e incluindo detalhes históricos e casos recentes, o livro mostra, de forma objetiva, como sobreviver e surpreender no mundo atual de acordo com a definição e parâmetros de compliance exigidos e esperados.

Um roteiro único para profissionais das áreas Jurídica, Governança Corporativa, Negócios e executivos em geral, que terão uma visão diferenciada do assunto e novos elementos para sua compreensão.

Compreende, também, dicas e elementos para a criação e implementação de programas de compliance, com informações sobre treinamentos e investigações.

🎓 Autor: Marco Cruz
🎯 Idioma: português (pt-br)
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Sistema de Controle Interno na Administração Pública

Capa do livro "Sistema de Controle Interno na Administração Pública"
Capa do livro “Sistema de Controle Interno na Administração Pública”

Este livro apresenta um conjunto de novas ideias para viabilizar a estruturação de um sistema de controle interno (SCI) em organizações públicas baseado em controles preventivos, estabelecidos a partir de uma avaliação simplificada dos riscos inerentes aos processos e inseridos nas rotinas internas, mediante especificação em instrumentos normativos próprios.

Esta forma de funcionamento do SCI incentiva a participação de toda a estrutura organizacional quando da definição e execução dos controles internos, o que caracteriza um dos pontos fortes do modelo aqui detalhado, até porque é totalmente inviável a prática de controles preventivos de forma centralizada. Desta forma, sua operacionalização, inserida no processo de gestão, se transforma em eficiente instrumento de apoio. Além de assegurar a observância às normas legais e regulamentares, reduzindo o risco de restrições por parte do controle externo e do controle social, traz inúmeros outros benefícios, como a possibilidade do aumento da eficiência e eficácia da administração, uma melhor qualidade da informação e maior proteção ao patrimônio público.

Embora as orientações e os modelos apresentados neste guia estejam direcionados aos Poderes Executivo e Legislativo dos municípios, aos Tribunais de Contas, Tribunais de Justiça, Ministérios Públicos e Assembleias Legislativas estaduais, são perfeitamente aplicáveis, também, em unidades da administração indireta e empresas prestadoras de serviços públicos em qualquer esfera de governo. O público acadêmico, aqueles que se submeterão a concurso público, os pesquisadores que atuam na esfera governamental e todos que militam nos diversos segmentos da administração pública, igualmente podem vir a se beneficiar das ideias apresentadas neste livro.

🎓 Autor: José Osvaldo Glock
🎯 Idioma: português (pt-br)
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Governança Corporativa: O Poder de Transformação das Empresas

Capa do livro "Governança Corporativa: O Poder de Transformação das Empresas"
Capa do livro “Governança Corporativa: O Poder de Transformação das Empresas”

O objetivo desta obra é fornecer informações essenciais e básicas sobre os conceitos e práticas da Governança Corporativa e seu impacto na atuação da alta administração e dos fiscalizadores das instituições, e ressaltar como o relacionamento das empresas com diversos públicos pode se tornar essencial e relevante para a clareza e transparência das informações empresariais.

Ao término do livro, o leitor poderá ter uma noção mais clara da importância da Governança Corporativa para o desenvolvimento das organizações e de como a prática desses conceitos nas organizações pode contribuir para agregar valor à marca. Nesta obra também devem ser apresentados os Códigos de Governança e como eles contribuíram para a disseminação das boas práticas.

A obra pretende apresentar, ainda, o vínculo da Governança com a sustentabilidade, constatando que uma organização não poderá ter Governança sem critérios de sustentabilidade e vice-versa.

🎓 Autor: Roberto Sousa Gonzalez
🎯 Idioma: português (pt-br)
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Manual de Compliance: Compliance Mastermind Vol. 1

Capa do livro "Manual de Compliance: Compliance Mastermind Vol. 1"
Capa do livro “Manual de Compliance: Compliance Mastermind Vol. 1”

Compliance é uma atividade prática. Por isso, esta obra traz toda a experiência dos coautores.

Neste primeiro volume da coleção Compliance Mastermind, o Manual de Compliance, você terá uma visão prática sobre como implementar um Programa de Compliance Anticorrupção, com um overview do funcionamento das principais legislações internacionais e locais e de como essas atividades estão cada vez mais globalizadas e integradas.

Para ajudar você a colocar o programa de pé, os autores partem da metodologia usada pela LEC em seus cursos, dos nove pilares de Compliance. Cada pilar é tratado em um artigo dedicado, numa abordagem fácil e prática, sobre o que você pode fazer para implementá-los, como um código de conduta, o risk assessment, os treinamentos e comunicações, o canal de denúncias, conquistar o tone at the top, gerir o risco de terceiros e muito mais.

🎓 Organizadores: Matheus Cunha e Márcio El Kalay
🎯 Idioma: português (pt-br)
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Compliance Além do Manual: Coleção Compliance Mastermind Vol. 2

Capa do livro "Compliance Além do Manual: Coleção Compliance Mastermind Vol. 2"
Capa do livro “Compliance Além do Manual: Coleção Compliance Mastermind Vol. 2”

Esta é uma obra coletiva, idealizada pela LEC no âmbito do Programa Compliance Mastermind e desenvolvida anualmente em formato de coleção, que conta com a Organização de Matheus Cunha, Marcio El Kalay e Alexandre Serpa.

Neste segundo volume, você encontrará temas de maior profundidade, que extrapolam os contornos clássicos de um manual, sendo geralmente indicado para profissionais que já atuam nos diversos ramos de compliance ou que pretendem se aprimorar enquanto realizam cursos preparatórios para ingressar na área. Se este for o seu primeiro livro de compliance, considere partir do Manual de Compliance – Col. Compliance Mastermind Vol 1.

🎓 Organizadores: Matheus Cunha, Márcio El Kalay e Alexandre Serpa
🎯 Idioma: português (pt-br)
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Controle Interno: Estudos e Reflexões

Capa do livro "Controle Interno: Estudos e Reflexões"
Capa do livro “Controle Interno: Estudos e Reflexões”

A presente obra alia teoria e prática ao reunir profissionais da área de controle interno que se aventuraram em algum momento na seara acadêmica, em cursos de mestrado e doutorado, na busca de fortalecer a pesquisa na área de controle em suas diversas matizes.

O fruto de suas reflexões aparece sintetizado em cada um desses onze artigos, que cuidam dos tópicos clássicos do controle interno relacionados a diversos aspectos da gestão pública. Essa tipicidade, por si só, já justificaria a produção do livro.

Mas a carência de estudos sobre o assunto indica a necessidade de uma obra que aborde o controle interno, como função estatal recente e que se apresenta como exemplo de prática democrática, de governos que procuram assegurar o atingimento de seus objetivos, ampliar a governança. Assim, eis o livro “Controle interno: Estudos e Reflexões”, envolto no sincero desejo que este sirva de inspiração para aqueles que atuam e pensam o controle em suas diversas manifestações.

🎓 Coordenador: Marcus Vinicius de Azevedo Braga
🎯 Idioma: português (pt-br)
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