Nesta seção, compartilhamos guias, cartilhas, relatórios, pesquisas, manuais e metodologias sobre temas ligados a riscos, controles, compliance, segurança da informação, auditoria, PLD/FT, etc.
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- Auditoria, Riscos e Controles Internos
- Cadernos IBGC (Instituto Brasileiro de Governança Corporativa)
- Compliance, Integridade Corporativa e Corrupção
- Governança Corporativa
- Prevenção a Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo (PLD/FT)
- Proteção e Privacidade de Dados Pessoais – LGPD / GDPR
Auditoria, Riscos e Controles Internos
- Cinco Controles de Segurança Cibernética para Ontem
- Manual de Gerenciamento de Riscos e Controles Internos do Ministério da Justiça e Segurança Pública (MJSP)
- Gestão do Risco Cibernético Nacional (Organização dos Estados Americanos – OEA)
- Manual de Gerenciamento de Riscos e Controles Internos (Ministério da Justiça e Segurança Pública)
- Guia de Boas Práticas da Função Controles Internos (Febraban)
- Boas Práticas – Manual de Auditoria de TI da Intosai (TCU)
- Modelo das 3 Linhas do IIA (atualizado em 2020) (IIA)
- Referencial Básico de Gestão de Riscos (TCU)
- Gestão de Riscos – Avaliação da Maturidade (TCU)
- Avaliação de Controles Internos (4 aulas em PDF) (TCU / Instituto Serzedello Corrêa)
- Manual de Gestão de Riscos do Ministério da Fazenda
- Metodologia de Gestão de Riscos (CGU)
- Roteiro de Auditoria de Gestão de Riscos (TCU)
- E-Book – Auditoria Interna – Básica (Crossover Brasil)
- E-Book – Gestão de Riscos – Visão Básica (Crossover Brasil)
- E-Book – Auditoria Interna – Planejamento do Trabalho (Crossover Brasil)
- E-Book – Auditoria Interna – Relatório de Auditoria Handbook (Crossover Brasil)
- Manual de Gestão de Riscos do TCU
- 10 Passos para a Boa Gestão de Riscos (TCU)
- Orientação Prática: Relatório de Auditoria (CGU)
- Guia Prático de Gestão de Riscos para a Integridade (CGU)
- Manual de Gestão de Riscos da ANS
- O Papel das Unidades Setoriais de Controle Interno (CGE – MT)
- Pesquisa Maturidade do Processo de Gestão de Riscos no Brasil (KPMG)
- Principais Fatores de Risco Apresentados pelas Empresas Brasileiras (KPMG)
- Panorama do Controle Interno no Brasil (2016) (CONACI)
- Panorama do Controle Interno no Brasil (2017) (CONACI)
- Orientações sobre Comitês de Auditoria (IBGC)
- Gestão de Riscos no Banco Central do Brasil (ENAP)
- Gestão Integrada de Riscos Bacen – 2017 (BACEN)
- Técnicas de Análise de Problemas para Auditorias (TCU)
- Gestão do Risco de Conduta pelas Instituições Financeiras (ACREFI)
- Análise SWOT e Diagrama de Verificação de Risco Aplicados em Auditoria (TCU)
- Guia Prático para os Comitês de Auditoria das empresas brasileiras (Deloitte)
- Pesquisa Global de Gerenciamento de Risco (AON)
- Gerenciamento de Riscos (KPMG)
- Governança, Risco e Compliance no Setor de Seguros (CNseg)
- Guia para Gerenciamento de Riscos da Aviação (ANAC)
- Papeis e Responsabilidades do Conselho na Gestão de Riscos Cibernéticos (IBGC)
- Auditoria Interna – Aspectos Essenciais para o Conselho de Administração (IBGC)
- Orientações sobre Controle Interno para Jurisdicionados (TCE/PR)
Cadernos IBGC (Instituto Brasileiro de Governança Corporativa)
- Caderno 1 – Guia de Orientação para o Conselho Fiscal
- Caderno 2 – Manual Prático de Recomendações Estatutárias
- Caderno 3 – Guia de Orientação para Gerenciamento de Riscos Corporativos
- Caderno 4 – Guia de Sustentabilidade para as Empresas
- Caderno 5 – Modelo de Regimento Interno de Conselho de Administração
- Caderno 6 – Guia de Orientação para a Implementação de Portal de Governança
- Caderno 7 – Guia de Orientação para Melhores Práticas de Comitê de Auditoria
- Caderno 8 – Boas Práticas para Assembleias de Acionistas
- Caderno 9 – Boas Práticas para Reuniões do Conselho de Administração
- Caderno 10 – Guia de Orientação para Planejamento de Sucessão, Avaliação e Remuneração de Conselho de Administração e Diretor-Presidente
- Caderno 11 – Guia de Orientação Jurídica de Conselheiros de Administração e Diretores
- Caderno 12 – Boas práticas de governança corporativa para empresas de capital fechado: um guia para sociedades limitadas e sociedades por ações fechadas
- Caderno 13 – Boas práticas para secretaria de governança
- Caderno 14 – Boas Práticas de Governança Corporativa para Sociedades de Economia Mista
- Caderno 15 – Governança da Família Empresária: Conceitos Básicos, Desafios e Recomendações
- Caderno 16 – Governança Corporativa e Boas Práticas de Comunicação
- Caderno 17 – Manual de Orientações Jurídico-Regulatórias aos Administradores de Instituições Financeiras
- Caderno 18 – Monitoramento de desempenho empresarial
- Caderno 19 – Gerenciamento de riscos corporativos: evolução em governança e estratégia
Compliance, Integridade Corporativa e Corrupção
- 5ª Pesquisa de Maturidade do Compliance – KPMG (2021)
- Guia Boas Práticas de Compliance (Febraban)
- Um por todos e todos por um! Pela Ética e Cidadania (CGU, Ministério da Educação e Instituto Mauricio de Sousa)
- Referencial de Combate a Fraude e Corrupção (TCU)
- Plano de Integridade (Ministério do Turismo)
- Função de Compliance (ABBI e Febraban)
- Guia Prático Compliance e Integridade nas Empresas (Pironti Advogados)
- Cartilha de Compliance (IASP)
- Nível de Maturidade em Compliance 2018 (Protiviti)
- Cartilha – Proteja a sua Empresa contra a Corrupção (CGU)
- Índice de Percepção da Corrupção 2019 (Transparência Internacional)
- Índice de Percepção da Corrupção 2018 (Transparência Internacional)
- Índice de Percepção da Corrupção 2017 (Transparência Internacional)
- Manual para Implementação de Programas de Integridade (CGU)
- Convenção das Nações Unidas Contra a Corrupção (ONU)
- Integridade para Pequenos Negócios (Sebrae)
- Guia Programas de Compliance (CADE)
- Programa de Integridade (Diretrizes para Empresas Privadas) (CGU)
- Lei Anticorrupção e Programa de Integridade (Ministério da Transparência, Fiscalização e CGU)
- Cartilha – Empresas Brasileiras no Exterior (CGU)
- Pesquisa Maturidade do Compliance no Brasil – 3ª Edição (KPMG)
- Cartilha Combate a Cartéis e Programa de Leniência (CADE)
- Guia de Integridade Pública (CGU)
- Convenção Interamericana Contra a Corrupção (CGU)
- Orientações de Conduta para Relacionamento com o Setor Público (IBDEE)
- Guia de Melhores Práticas de Compliance no Âmbito Empresarial (IBDEE)
- Compliance à Luz da Governança Corporativa (IBGC)
- Guia de Boas Práticas em Integridade Corporativa para o Setor de Óleo e Gás (IBP)
- Guia Anticorrupção (ACREFI)
- Cartilha da Lei Anticorrupção (Fórum de Combate à Corrupção no Estado de São Paulo [FOCCO/SP])
- Novas Medidas Contra a Corrupção (Transparência Internacional Brasil e FGV)
- Guia anual de conformidade e tendências de aplicação da FCPA (Smith Pachter McWhorter PLC)
- Cartilha Convenção da OCDE (CGU)
- Relatórios Econômicos OCDE Brasil (OCDE)
- Pesquisa Nível de Maturidade de Compliance das Organizações Brasileiras – 2017 (Protiviti)
Governança Corporativa
- Governança Corporativa para Startups & Scale-ups (IBGC)
- Código Brasileiro de Governança Corporativa (IBGC)
- Código das Melhores Práticas de Governança Corporativa (IBGC)
- Referencial Básico de Governança (TCU)
- Referencial para Avaliação de Governança em Políticas Públicas (TCU)
- 10 Passos para a Boa Governança (TCU)
- SOX – Guia para Melhorar a Governança Corporativa (Deloitte)
- SOX – Seção 404 da Lei Sarbanes-Oxley (KPMG)
- CVM 586 – O novo Código Brasileiro de Governança Corporativa e o modelo “pratique ou explique” (PwC)
- Governança Corporativa em Empresas Estatais Listadas no Brasil – 2ª Edição (CGU)
- A Governança Corporativa e o Mercado de Capitais (KPMG)
- Panorama das Práticas de Governança e Perspectivas das Empresas Familiares Brasileiras (KPMG)
Prevenção a Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo (PLD/FT)
- Guia Boas Práticas PLD (ACREFI)
- Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Combate ao Financiamento do Terrorismo (CNseg)
- Especial: Lavagem de Dinheiro e Crime Organizado (Justiça Federal – TRF2)
- COAF – Relatório de Atividades 2019
- COAF – Relatório de Atividades 2018
- COAF – Relatório de Atividades 2017
- Recomendações do GAFI
- COAF – Casos e Casos Coletânea de Tipologias de LD/FTP (2021)
- Coletânea de Casos Brasileiros de Lavagem de Dinheiro (COAF) (2016)
- Guia de Prevenção à PLD/FT no Mercado de Capitais Brasileiro (ANBIMA)
Proteção e Privacidade de Dados Pessoais – LGPD / GDPR
- Relatório de Impacto à Proteção de Dados Pessoais do Banco Central do Brasil (BACEN)
- Guia de Boas Práticas Lei Geral de Proteção de Dados (LGPD) (Gov.br)
- Sistema Brasileiro de Proteção e Acesso a Dados Pessoais (MPF)
- Guia para Lei Geral de Proteção de Dados (Mattos Filho)
- Autoridades de Proteção de Dados Pessoais na América Latina (IDEC)
- LGPD – Lei Geral de Proteção de Dados (FIESP)
- Lei Geral Proteção de Dados – Análise (Baptista Luz Advogados)
- Guia sobre a Lei Geral de Proteção de Dados Pessoais (Veirano Advogados)